دو تاجر به اتهام دستکاری بیش از 2000 سهام دستگیر شدند

جوزف تاوب و الازار شمالو ظاهراً از ده ها حساب در چندین شرکت کارگزاری در فعالیت های تجاری دستکاری استفاده کرده اند.

• نماد ایمیل
• نماد فیس بوک
• نماد توییتر
• نماد لینکدین
• نماد فلیپ بورد

• نماد چاپ
• نماد تغییر اندازه

دو معامله گر مستقر در نیوجرسی روز دوشنبه به اتهام دستکاری در قیمت بیش از 2000 سهام بورس نیویورک و نزدک که منجر به کسب بیش از 26 میلیون دلار سود غیرقانونی در یک دوره دو ساله شده بود، دستگیر شدند.

رگولاتورها، مجری قانون و صرافی ها از فناوری برای مشاهده و ردیابی معاملات دستکاری استفاده می کنند که در این مورد بیش از 23000 بار اتفاق افتاده و اغلب فقط چند دقیقه طول می کشد. رگولاتورها گفتند: جوزف تاوب، 37 ساله، از کلیفتون، نیوجرسی، و الازار شمالو، 21 ساله، از پاسائیک، نیوجرسی، گاهی اوقات حداقل 80 درصد از حجم سهام مورد نظر را کنترل می کنند و در چندین حساب به طور همزمان معامله می شوند.

به گفته کمیسیون بورس و اوراق بهادار و دفتر دادستانی ایالات متحده در نیوجرسی، این طرح پیچیده بود. تاوب، یک کارگزار ثبت شده، و شمالو، که بیکار است، ظاهراً معاملات بیش از 10 میلیارد دلار اوراق بهادار را در ده ها حساب کارگزاری هماهنگ کرده اند.

شکایتی که دادستان ایالات متحده علیه Taub و Shmalo ارائه کرده است، می گوید که آنها به دنبال شرکت هایی با حجم معاملات کم بودند و سپس با استفاده از حساب های "کمکی" وارد معاملات متعددی شدند که اطلاعات نادرست را به بازار ارسال می کردند و به طور مصنوعی قیمت های آنها را افزایش می دادند. بعداً سهام های حساب های «برنده» را پس از انباشت موقعیت ها با قیمت های پایین تر، به قیمت های متورم مصنوعی فروختند.

طبق گفته SEC و DOJ، Taub و Shmalo، و توطئه گران ناشناس اضافی، به تجارت از پیش تعیین شده و هماهنگ شده بین ده ها حساب کارگزاری که تحت کنترل خود بودند، متکی بودند. طبق گفته SEC و DOJ، Taub رهبر حلقه بود و بسیاری از حساب ها را که به نام او نبودند تامین مالی می کرد و از دو شرکت تحت کنترل خود، EAC Capital LLC و LNW Direct LLC برای انجام برخی معاملات استفاده می کرد. برخی از حساب ها به نام های تاوب و شمالو و برخی دیگر به نام اعضای خانواده بود. بسیاری از این حساب ها، حساب های «کاهی» بودند که به نام افرادی افتتاح شدند که نه حساب ها را کنترل می کردند و نه اوراق بهادار را معامله می کردند تا این طرح را از رگولاتورها و مجریان قانون پنهان کنند.

گفته می شود که این تجارت با استفاده از حساب "یاور" با دقت هماهنگ شده است تا چندین سفارش کوچک را در یک سهام قرار دهد تا فشار رو به بالا یا رو به پایین بر قیمت سهام ایجاد شود. حساب "برنده" در درجه اول برای خرید و فروش مقادیر بیشتری از سهام با قیمت هایی که تحت تأثیر سفارشات دستکاری در حساب یاور قرار گرفته بودند ، استفاده می شد. حسابهای یاور و برنده تقریباً همیشه در شرکتهای مختلف کارگزاری برگزار می شد.

بنگاه های کارگزاری غالباً از Taub و Shmalo در مورد الگوهای تجاری ظاهراً دستکاری در حساب هایی مانند معاملات شستشو ، کلاهبرداری و یا لایه بندی سؤال می کردند و گاه حساب ها را بسته می کردند. لایه بندی در شرایطی است که یک معامله گر سفارشات متناسب با Bona را برای خرید یا فروش اوراق بهادار به منظور جابجایی قیمت یک امنیت به بالا یا پایین قرار می دهد و سپس به سرعت آنها را قبل از اجرای آنها لغو می کند. تجارت شستشو به معامله گر اجازه می دهد تا با فروش همزمان و خرید همان سهام ، توهم حجم را ایجاد کند. کلاهبرداری زمانی است که یک سفارش FIDE غیر BONA وارد می شود تا سایر معامله گران را ترغیب کند تا سفارشاتی را که معامله گر اصلی می تواند پس از لغو سفارش جعلی و وارد کردن سفارش در طرف مقابل بازار ، از آنها سوءاستفاده کند.

هنگامی که شرکت های کارگزاری پس از مشکوک به دستکاری غیرقانونی ، حساب ها را بستند ، Taub و Shmalo به سادگی به شرکت های جدید تغییر یافتند و حساب های جدیدی را در سایر نام های "نی" باز کردند. آنها همچنین با وانمود کردن از این تخلفات ، سوالات را کنار گذاشتند ، در یک مورد عذرخواهی کردند و می گویند "من مطمئن خواهم شد که این اتفاق دیگر رخ ندهد."

Taub و Shmalo هرکدام به یک شمارش جنایی توطئه برای ارتکاب کلاهبرداری در اوراق بهادار متهم شده اند که حداکثر مجازات بالقوه پنج سال زندان را به همراه دارد و جریمه ای بیشتر از 250،000 دلار یا دو برابر سود حاصل از این جرم یا دو برابر ضرر ناشی از آنتوهین. قرار است این دو مرد در دادگاه قاضی دادستان ایالات متحده استیون سی مانیون در دادگاه فدرال نیوآرک حضور پیدا کنند.

SEC هنوز یک وکیل را برای هر یک از افراد شناسایی نکرد. SEC Taub و Shmalo را به نقض و کمک به قوانین اوراق بهادار فدرال متهم می کند و به دنبال بازگشت سود غیرقانونی به علاوه علاقه و مجازات ها بود.