تحریم های تجاری ایالات متحده و کنترل صادرات هدف قرار دادن ایران - قرار گرفتن در معرض خطر بالقوه برای شرکت ها و مدیران ارشد

تحریم های تجاری ایالات متحده و کنترل های صادراتی که ایران را هدف قرار می دهد ، توجه روز افزون شرکت های چینی را که در ایران یا همتایان ایران انجام می دهند ، توجه فزاینده ای را به خود جلب کرده است. این هشدار مشتری با هدف ارائه یک مرور کلی در مورد مجازات های تجاری ایالات متحده و کنترل صادرات هدف از ایران ، پیامدهای آنها (به ویژه از نظر کاربرد فرازمینی آنها) و مجازاتهای احتمالی که می تواند به شرکت ها و مدیران و کارمندان آنها در این امر تحمیل شود ، ارائه می دهد. رویداد تخلفات.

تحریم های تجاری ایالات متحده

دولت آمریكا در حال حاضر تحریم های جامع علیه ایران را كه توسط اداره كنترل دارایی های خارجی وزارت خزانه داری آمریكا ("OFAC") تحت آیین نامه معاملات و تحریم های ایران ، 31 C. F. R اعمال شده است ، حفظ می كند. قسمت 560 ("ITSR"). با استثنائات محدود ، "اشخاص آمریکایی" و نهادهای غیر آمریکایی متعلق به آنها یا کنترل شده آنها (با هم "احزاب ITSR") به طور کلی ممنوع است که به طور مستقیم یا غیرمستقیم در تمام معاملات مربوط به ایران ، دولت ایران (از جمله نهادهای متعلق به یا کنترل شده توسط آنها ، درگیر شوند. یا اقدام به دولت ایران) ، مؤسسات مالی ایران ، و هر ایرانی که به طور خاص ملی تعیین شده است ("SDN" ، از جمله هر نهاد 50 ٪ یا بیشتر متعلق به یک یا چند SDN)."اشخاص ایالات متحده" شامل (i) نهادهای سازماندهی شده تحت قوانین ایالات متحده و شاخه های غیر آمریکایی آنها ، (ب) افراد و اشخاصی که از نظر جسمی در ایالات متحده واقع شده اند ، و (iii) شهروندان ایالات متحده و بیگانگان ساکن دائم (دارندگان "کارت سبز")هر کجا واقع شده یا شاغل باشد. علاوه بر معاملات مستقیم با ایران ، احزاب ITSR از تسهیل یا شرکت در هرگونه معامله توسط احزاب غیر آمریکایی درگیر ایران ممنوع است که در غیر این صورت ممنوع است اگر مستقیماً توسط یک حزب ITSR درگیر شوند.

احزاب غیر آمریکایی می توانند در صورت "ایجاد" معاملات غیرمجاز (یعنی ممنوع) که به طور کامل یا جزئی در ایالات متحده یا جاهای دیگر توسط احزاب ITSR انجام می شود ، با مسئولیت اصلی تحریم تحت ITSR روبرو شوند. احزاب غیر آمریکایی که کاملاً در خارج از صلاحیت ایالات متحده عمل می کنند (به عنوان مثال ، هیچ طرف ITSR ، پرداخت های آمریکایی و غیره) نیز ممکن است با مجازات های ثانویه ایالات متحده با خطرات احتمالی روبرو شوند. خطر تحریم های ثانویه از زمان خروج دولت ایالات متحده از برنامه جامع اقدام مشترک ("JCPOA") در 4 نوامبر 2018 به اتمام رسید. بیشتر مجازات های برداشته شده یا لغو شده به موجب شرایط JCPOA تحریم های ثانویه ایالات متحده بودبشر

کنترل های صادراتی ایالات متحده

ایران همچنین تحت مقررات مدیریت صادرات ، 15 C. F. R در معرض ممنوعیت صادرات/صادرات مجدد ایالات متحده قرار دارد. قسمت 730 و SEQ.("گوش") ، با توجه به موارد (یعنی کالاها ، نرم افزار ، فناوری) "مشمول گوش."با توجه به ایران ، یک مورد "در معرض گوش" است اگر (من) از منشاء ایالات متحده (یعنی تولید یا ایجاد شده در ایالات متحده) ، (ب) صادر شده از ایالات متحده ، (iii) غیر-مورد ساخته شده که بیش از محتوای ما حداقل ایالات متحده (که 10 ٪ یا بیشتر کنترل شده است (یعنی غیر AER99) محتوای ایالات متحده بر اساس ارزش ایران) ، یا (IV) برخی از محصولات مستقیم خارجی از فناوری ایالات متحده کنترل شده برای National است. دلایل امنیتی. هر دو طرف ITSR و احزاب غیر آمریکایی تا حدی که صادر ، مجدداً گزارش یا انتقال مواردی را که در معرض گوش قرار دارند ، در معرض گوش قرار می گیرند.

مجازاتهای احتمالی

تحریم های اولیه و کنترل صادرات ایالات متحده

در صورت نقض تحریم های اولیه و کنترل صادرات ، اشخاص و افراد ممکن است در معرض بدهی های مدنی ، بدهی های کیفری و/یا مجازات های اداری قرار بگیرند (به عنوان مثال ، انکار امتیازات صادراتی و بدهی یا ابطال مجوزهای ایالات متحده یا مجوزهای دیگر). مجازات های مدنی بر اساس مسئولیت سختگیرانه اعمال می شود ، به این معنی که حتی نقض ناخواسته این آیین نامه های ایالات متحده نیز می تواند منجر به مجازات های قابل توجهی شود.

مجازات های احتمالی فعلی برای تحریم های ایالات متحده و تخلفات کنترل صادرات به شرح زیر است:

1. جنایی: حداکثر 1 میلیون دلار جریمه و/یا 20 سال زندان ، در هر تخلف.
2. مدنی(بر اساس مسئولیت سختگیرانه تحمیل شده و سالانه برای تورم تعدیل می شود):

• • تجارتدلهره: حداکثر 295،141 دلار یا دو برابر ارزش معامله ، در هر تخلف
  • کنترل صادرات: حداکثر 300000 دلار یا دو برابر ارزش معامله ، در هر تخلف

  تحریم های ثانویه ایالات متحده

  تحریم های ثانویه ایالات متحده مجازات های مدنی یا کیفری را شامل نمی شود ، بلکه مجازات های تلافی جویانه ای است که ممکن است به طرفین اعمال شود که بر خلاف سیاست ایالات متحده ، از جمله برخی معاملات مرتبط با ایران ، در فعالیت های خاصی انجام می دهند. این موارد حتی می تواند توسط دولت ایالات متحده حتی به دلیل فعالیت های قانونی که کاملاً خارج از صلاحیت ایالات متحده انجام می شود ، تحمیل شود. تحریم های ثانویه احتمالی که دولت ایالات متحده می تواند تحمیل کند بسته به فعالیت قابل تحریم متفاوت است ، و شامل تعیین وثیقه به عنوان SDN (به عنوان مثال ، برای انجام معاملات با سایر SDN ها) ، تعیین به عنوان یک فرار از تحریم های خارجی ، محدودیت در دسترسی به مسئولان بانکداری ایالات متحده است. حساب ها ، ممنوعیت پیمانکاری دولت ایالات متحده ، ممنوعیت دریافت مجوزهای صادراتی ایالات متحده ، ممنوعیت دریافت بودجه بانکی صادرات و واردات و ممنوعیت افسران اصلی شرکت های ورود به ایالات متحده.

  تحریم های ثانویه ایالات متحده تحمیل نمی شود. چنین اقداماتی به طور معمول تأثیر بسزایی در تجارت یک شرکت (چه فعلی و چه در آینده) ، تأثیر توانایی یک شرکت در تعامل با سیستم مالی ایالات متحده (به عنوان مثال ، وام ، حساب های خبرنگار ایالات متحده) و تأثیر مضر بر اعتبار یک شرکت و تأثیر می گذارد. روابط با اشخاص ثالث ایالات متحده و غیر آمریکایی (به عنوان مثال ، تأمین کنندگان ، مشتریان یا شرکای سرمایه گذاری مشترک).

  اقدامات خطرناک خطر

  دولت آمریكا به طور مرتب تحریم های تجاری ایالات متحده و كنترل صادرات را هدف قرار می دهد كه ایران را با اجرای كیفری و مدنی و همچنین تحریم های ثانویه هدف قرار دهد. شرکت های چینی با تجارت ایرانی می توانند در این اقدامات اجرایی نقش داشته باشند در صورت اجرای تحریم های ایالات متحده یا کنترل صادراتی که ایران را هدف قرار می دهد. با این حال ، چنین مقررات ایالات متحده لزوماً به معنای این نیست که تحریم های تجاری ایالات متحده و کنترل صادرات شرکت های چینی را از انجام معاملات مربوط به ایران ممنوع می کند. نکته اصلی شناسایی و مدیریت صحیح خطرات احتمالی است. ما به شرکت های چینی پیشنهاد می کنیم که در تجارت ایرانی شرکت کنند و اقدامات ارزیابی ریسک زیر را در نظر بگیرند:

  1. ارزیابی دقیق ریسک از مشاغل مرتبط با ایران یک شرکت را برای تعیین (i) آیا شرکت در معرض خطر نقش اصلی تحریم های ایالات متحده یا صلاحیت کنترل صادرات است و در غیر این صورت ، (ii) که آیا چنین فعالیتهایی ممکن است خطرات مجازات ثانویه را در ایالات متحده ایجاد کند ، انجام دهید.؛وت
  2. اجرای یک برنامه انطباق تجارت که بر اساس نتایج ارزیابی ریسک ، به عنوان مثال ، حفاظت های خود را انجام می دهد.، محدود کردن یا خروج از مشاغل پرخطر. غربالگری شرکای تجاری برای تحریم تجاری و خطرات کنترل صادرات. به روزرسانی الگوهای قرارداد ؛و انجام آموزش و حسابرسی انطباق تجارت.

  اگر می خواهید در مورد تحریم های تجاری و کنترل صادرات اطلاعات بیشتری کسب کنید ، لطفاً با ما تماس بگیرید.

  یک نسخه چینی از این هشدار در اینجا موجود است.

  دسته بندی ها:
  • 31 C. F. R. قسمت 560 ("ITSR")
  • گوش
  • برنامه جامع مشترک عمل ("JCPOA")
  • ادا
  • لیست SDN
  • ما تحریم هایی را تحمیل کرد
  • تحریم های ایالات متحده علیه ایران